JYHD00-2016-0001

 说明：本文件已被2022年11月14日发布的《玉环市人民政府关于印发玉环市产业基金管理办法的通知》（玉政发〔2022〕34号）所废止。

各乡镇人民政府，各街道办事处，县政府直属各单位：

《玉环县转型升级产业基金暂行管理办法》已经县政府第27次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

玉环县人民政府

                            2016年1月22日

（此件公开发布）

玉环县转型升级产业基金暂行管理办法

第一章  总  则

第一条  为创新财政支持经济发展方式，规范和加强我县转型升级产业基金的运作与管理，根据《浙江省人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立产业基金的意见》（浙政发〔2015〕11号）、《浙江省财政厅关于规范政府产业基金运作与管理的指导意见》（浙财企〔2015〕70号）精神，结合我县实际，特制定本办法。

第二条  玉环县转型升级产业基金（以下简称产业基金）由县政府主导设立，并按市场化进行运作，旨在发挥财政资金的杠杆作用，引导金融资本和社会资本支持实体经济发展，实现政府主导与市场化运作的有效结合，推进我县创新创业和产业转型升级。

第三条  产业基金应体现政策性、引导性、市场性等功能定位，按照“政府引导、市场运作、分类管理、防控风险”的原则进行运作管理，充分贯彻落实县委、县政府经济发展战略，促进大众创业、万众创新。

第四条  产业基金初期规模为 3亿元（人民币，下同），资金来源为县财政预算安排，以后视运作和管理情况经县政府批准后逐步扩大规模。

第二章  组织架构

第五条  产业基金组织架构包括基金管理委员会（以下简称基金管委会）、基金公司、基金管理公司三个层次，按照本办法各司其职、各负其责。

第六条  基金管委会由县政府领导为主任，县发改局、县经信局、县科技局、县财政局（县国资办）、县环保局、县商务局、县审计局、县市场监管局、县金融办、县人民银行等部门负责人为成员。基金管委会办公室设在县财政局。

第七条  授权玉环县国有资产投资经营集团有限公司（以下简称县国投公司）代行出资人职责，出资组建玉环县金融控股有限公司作为基金法人（以下简称基金公司）。基金公司按《公司法》规定要求设立董事会和监事会，不设日常经营机构。

第八条  基金管理公司由县国投公司负责选聘，并根据基金管委会的要求和基金公司的委托，按照委托协议约定负责产业基金的具体投资和运作。

第三章  职责分工

第九条  基金管委会、县财政局、县行业主管部门和县国投公司、基金管理公司要明确职责，根据国家预算、金融和财务等有关规定建立健全监督管理制度，加强对基金运作的监督管理及考核评价。

第十条  基金管委会主要职责：负责根据国家、省市和县产业导向及相关规划，研究确定产业基金的投资原则和投资要求，对参股子基金或直接投资进行决策，决定基金的资金筹集及增资计划，协调基金重大投资事项，审议基金年度工作报告。

第十一条  基金管委会办公室主要职责：负责管委会的日常工作，贯彻落实管委会有关基金发展的重大决策，研究制定产业基金投资指南，协调基金运作管理中出现的问题。

第十二条  县财政局主要职责：代表县政府履行出资人职责，筹措落实财政出资资金，牵头制定产业基金管理办法，并做好政策指导和统筹协调。

第十三条  行业主管部门主要职责：围绕我县经济社会发展战略和产业政策导向，研究提出相关领域基金投资指南，提供投资信息和需求，落实行业监管和项目对接服务，参与产业基金管理办法研究制定以及基金投资决策和考核评价工作。

第十四条  县国投公司主要职责：负责组建基金公司和选聘基金管理公司及托管银行，对产业基金运作进行监管和指导，做好基金年度财务审计和基金管理公司的考核评价，定期向基金管委会办公室报送基金运作情况。

第十五条  基金管理公司主要职责：负责收集产业基金的投资项目，按照基金投资计划，开展对拟投资项目进行尽职调查、入股谈判、拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等专业化运作，定期向县国投公司报送基金运作情况。

第四章  投资原则和要求

第十六条  产业基金投资项目应符合国家、省市和县产业政策以及相关产业发展规划，所投领域应具备良好的产业基础条件，有一定的人才、技术、项目储备，能够有效引领我县创业创新和产业转型升级。

第十七条  产业基金重点投向汽摩配、水暖阀门、机床装备等主导产业和新兴产业、“四换三名”、“两化融合”、“创业创新”等重点领域。不得投向高污染、高能耗、落后产能等限制行业。

第十八条  产业基金不得从事以下业务：

（一）不得投资股票（上市公司增发除外）、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

（二）不得从事担保、抵押、房地产（包括购买自用房地产）、委托贷款等业务；

（三）不得用于赞助、捐赠等支出；

（四）不得吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款或资金拆借；

（五）不得进行承担无限连带责任的对外投资；

（六）不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务。

第十九条  产业基金主要采取与上级政府产业基金和社会资本合资或以增资方式设立等各种“子基金”的运作模式。合作设立的政府产业基金及其他子基金主要包括“天使基金”、“定向基金”、“区域基金”等形式，并积极探索其他各类创新业务。

第二十条  产业基金与社会资本合作设立的子基金，产业基金的出资比例不超过30%，且子基金及其管理机构受托管理的其它基金投资县内项目的资金总额不得低于产业基金出资金额的2倍。

第二十一条  产业基金合作设立的子基金一般应委托专业机构进行运作和管理，选聘的专业机构应符合以下基本条件：

（一）在中华人民共和国境内依法设立，注册资本或出资金额（总部）不低于500万元，并根据受托管理基金的规模相应提高注册资本数额；

（二）有一定的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

（三）具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；

（四）至少有3名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员，至少有3个以上股权投资的成功案例。

第二十二条  产业基金对少量县内重大项目可实行“直接投资”运作模式，具体可根据不同类别的投资对象，采取直接参股、参与定向增发或优先股、持有“金股”等不同的股权投资管理形式。直接投资的项目出资中如有非现金资产，需经具备资质的资产评估机构进行评估，合理确定产业基金出资比例。产业基金出资比例一般不高于20%，且不为第一大股东。

第五章  投资管理程序

第二十三条  产业基金投资设立子基金或直接投资主要采取市场化征集投资项目的方式，具体由基金管理公司根据基金的投资原则和相关要求，向社会公开征集项目投资意向。相关主管部门可根据情况协助组织投资项目，向基金管理公司进行推荐。

第二十四条  基金管理公司对于各方面提出的投资意向要认真进行筛选汇总，提出初审意见提交基金管委会办公室审核，并根据管委会办公室的审核意见，开展尽职调查、入股谈判等前期工作后，及时提出拟投资项目方案，就拟投资项目的投资模式、投资期限、投资金额、收益分配、退出方式等提出意见建议。

第二十五条  根据基金管理公司提出的拟投资项目方案，基金管委会进行审议决策。项目经基金管委会审议决策通过后，应在县财政局门户网站公示7个工作日，无异议的，由基金管理公司拟定章程或合伙协议，由基金公司正式签署后实施。

第二十六条  产业基金投资期限一般为3-5年，采取“子基金”模式的最长不超过10年，确需延展投资期限的，按项目投资原有审议决策程序报批确定后可延长5年。

第六章  投资项目退出

第二十七条  产业基金投资项目应在投资协议或相关合同中载明退出期限、退出条件和退出方式，在达到投资年限或约定退出条件时，应适时采取股权转让、股票减持、股东回购以及解散清算等方式实现退出。

第二十八条  采取“子基金”运作模式的，基金管理公司除与其他出资人在基金章程或合伙协议中约定退出方式的以外，有下述情况之一时，产业基金可无需其他出资人同意，按照投资项目审议决策程序报批后选择退出：

（一）子基金组建方案确认后超过1年，其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的；

（二）产业基金拨付子基金账户1年以上，参股子基金未开展投资业务的；

（三）子基金投资领域和阶段不符合政策目标的；

（四）发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。

第二十九条  产业基金退出时，原则上应按国有产权管理的有关规定通过公开市场进行，基金管理公司应聘请符合资质的中介机构对所持股权进行专项审计和资产评估，作为确定退出价格的重要参考。对于按约定价格实行协议退出的，应报基金管委会审核批准。

第七章  费用和收益管理

第三十条  产业基金投资项目的收益分配方式应在章程或合伙协议中载明，对初创期、中早期创业投资以及各类创新业务，产业基金可以采取一定期限收益让渡、约定退出期限和回报率、按同期银行贷款基准利率收取一定的收益等方式给予适当让利，但应完善与之相适应的收益让渡、风险承担等考核机制。

第三十一条  基金管理公司的委托管理费用按照委托管理协议支付，原则上按照投资金额的一定比例由基金公司按年支付，具体比例在委托管理协议中明确。

第三十二条  为激励基金管理公司引进人才，不断提高运作管理水平，对于投资效益特别好的项目，经基金公司提出申请，县国投公司审核，并报基金管委会批准，可从该项目投资收益中提取一定比例用于对基金管理公司的业绩奖励；对于投资亏损较大的项目，经基金公司提出建议，县国投公司审核，并报管委会批准，以一定比例相应扣减基金管理公司的管理费用。

第三十三条  基金公司仅限于列支法律规定作为公司存在所必须进行的法律行为所需的成本和费用，以及根据本办法规定支付基金管理公司的管理费用和业绩奖励。基金公司的税后利润在提取法定公积金后不分配，全额留存基金公司用于投资。

第八章  风险防控和绩效考核

第三十四条  县财政局应会同相关主管部门建立对产业基金运作与管理的监督和考核机制，健全投资审议决策规程，按照“公开、透明、择优”的原则确定基金投资项目，并严格实行项目公示制度，接受社会各方面的监督，对于发现的问题要及时提出整改意见，确保基金规范运作和管理，更好发挥基金政策引导作用。

第三十五条  县国投公司要认真代为履行出资人的相关权利和义务，加强对产业基金运作与管理的指导和监督，定期对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行监督检查，对于发现的问题要及时提出意见报基金管委会办公室，并视工作需要委托专业机构开展专项审计，有效防范运作风险，确保基金安全和效益。

第三十六条  基金公司要按照基金管委会确定的投资原则和投资要求，组织制定年度投资计划，并加强对基金日常运作的监督管理，同时要健全董事会、监事会工作制度，对年度投资计划进行审议并作出决定，及时报基金管委会办公室和县国投公司备案。

第三十七条  基金管理公司要按照国家有关企业内部控制规范体系建设的要求，建立健全包括风险管理制度、风险管理组织和风险控制流程在内的风控合规体系及内部管控制度，严格实行规范的投资项目征集、筛选、预审、投入、退出等全过程的运作管理工作，确保产业基金投资活动在风险可控的前提下运作。

第九章  定期报告制度

第三十八条  每季度结束后15日内，基金管理公司要向县国投公司报送产业基金投资运作、项目进展、股本变化和资金使用等情况，经县国投公司审核后报基金管委会办公室备案。

第三十九条  会计年度结束后4个月内，基金管理公司要向县国投公司提交产业基金年度工作报告和经注册会计师事务所审计的年度会计报告，经县国投公司审核后报基金管委会办公室。

第四十条  产业基金运作和管理中如发生重大问题，基金管理公司应在7个工作日内向县国投公司报告，并由县国投公司提出意见报基金管委会办公室。

第十章　附　则

第四十一条  本办法自2016年2月1日起施行。