各国有企业：     

现将《玉环市国有企业投融资管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

附件：《玉环市国有企业投融资管理暂行办法》    

第一条 浙江省省属企业投资监督管理办法〕3《台州市市属国有企业投资监督管理办法》台国资〔2018号《中共玉环市委办公室  玉环市国有企业优化重组实施方案>号）第二条 第三条 （一）股权投资：包括企业设立公司、收购兼并、合资合作、对所出资企业追加投入的投资；    

（三）债权投资及其他投资：指金融投资、风险投资等其他投资。    

本办法所称融资是指企业为保障经营活动及投资活动开展的筹措资金的行为，主要包括：    

（二）债券类融资；    

（四）其他融资行为。    

第二章第五条 （一）按国家有关法律法规开展投融资活动；    

（三）负责投融资决策并承担风险；    

第六条 第七条 （一）组织研究国有资本的投融资导向；    

（三）审核企业的年度投融资计划，对重大投融资实施备案和核准管理。    

投融资原则和决策程序    

企业投融资决策应当严格遵守有关法律、法规，遵循科学、民主的决策程序，按照“的决策要求，规范可行性研究，落实责任追究制度。    

第九条 （一）企业投融资应符合市委市政府的政策要求，符合我市国有资本布局结构调整方向、企业发展规划和主业发展需要；    

（三）国有资本投资形成的合资、控股的企业层级，连同投资企业本级，总数原则上不超过三级（除市水务集团外）。    

（详见号文件第十一条 “1+N”第四章 投资管理    

第十二条“1+N”（一）市委、市人大、市政府批准的文件或纪要等；    

（三）市国资监管机构要求提交的其他材料。    

体系内企业的投资项目实行核准管理：    

1.万元（含）以下的投资项目经企业班子会议研究通过后报集团董事会等相关机构决策，决策通过后将相关资料上报出资人核准后，报市国有投资经营集团有限公司备案，方可组织实施。    

2.万元（不含）以上的投资项目经企业班子会议研究通过后报集团董事会等相关机构决策，决策通过将相关资料逐级上报出资人核准后，报市人民政府核准，方可组织实施。    

重大投资项目实行核准管理需提供以下资料：    

（二）玉环市国有企业投资申报核准（备案）表；    

（四）企业董事会、股东会决议及有关会议纪要；    

（六）经审计的近期财务报告；    

（八）涉及投资进入行业、领域有特殊要求的，需提交有关部门的审查意见；    

第十五条 第十六条 （一）投资额变化超过10%（二）股权结构发生重大变化，导致企业控制权转移的；    

（四）市国资监管机构或企业认为需要报告的其他重大事项。    

第五章第十七条 第十八条 “1+N”（一）备案事项：    

万元（含）以下的融资项目由企业集团董事会等相关决策机构自行决策，实行企业内部决策机制，决策通过后5（二）核准事项：    

万元（不含）以上的融资项目经企业班子会议研究通过后报集团董事会等相关决策机构决策，决策通过后将相关资料逐级上报出资人核准，方可组织实施。    

企业融资项目实行备案管理需提供以下资料：    

（二）玉环市国有企业融资核准（备案）表；（附件2（三）企业董事会、股东会决议及有关会议纪要；    

第二十条 （一）融资请示文件：    

融资项目基本情况介绍：项目建设及投资规模、建设及运营期限、资金拼盘计划、用款计划等；    

2.公司财务状况说明；    

4.（二）玉环市国有企业融资核准（备案）表；（附件2（三）企业董事会、股东会决议及有关会议纪要；    

第二十一条 （含）的企业，所有融资一律逐级上报出资人核准后，方可组织实施。    

企业应主动、充分地与金融机构广泛对接，及时了解金融动态和资金市场趋势，增加银行授信储备，为融资采购打好基础。    

第二十三条 其他规定    

企业应按要求报送年度投融资计划。年度投融资计划由集团母公司审核、汇总、制定，经集团公司董事会审议通过后于上年度的12日前报送市国资监管机构备案。    

企业投融资申报资料齐全、符合规定要求的，核准机构应在5个工作日。    

各企业应当依据本办法并结合本企业的实际制定投融资管理制度，报市国资监管机构和出资人备案。    

市国资监管机构对企业投融资事项实行动态跟踪监管。企业应按照市国资监管机构要求按期报送投融资执行情况（可研报告数据分析、项目进度、项目变化等），年度投融资工作总结及分析报告于次年1日前报市国资监管机构。    

企业年度投融资计划的上报、执行、总结及分析情况等纳入年度经营业绩考核范围。    

第七章　附则    

企业违反本办法规定，在决策和申报过程中出现下列行为的应当根据法律、法规和内部规章制度，追究企业负责人及相关人员责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。    

1.造成资产流失或其它严重后果的重大项目未经集体研究进行决策的；    

4.有损害国有出资人权益的其他行为的第三十条  年10日起实施。